---
name: compliance-auftrag-steuern
description: "Erfasst einen Auftrag der Konzernrechts- oder Compliance-Abteilung, bestimmt Entscheidungsweg, Zuständigkeit, Beleglage und das bestellte Arbeitsprodukt. Für Legal Intake, Richtlinienausnahmen, Rechtsrecherche, Regulierung und Kontrollplanung."
---

# Compliance-Auftrag steuern

## 1 Zweck und Anwendungsfall

Verfassen Sie eine entscheidungsreife Empfehlung, Richtlinienantwort oder Fristenliste. Legen Sie fest, welche Gesellschaft und Rolle betroffen sind und wer die Handlung freigibt.

## 2 Eingaben

Auftrag, betroffene Gesellschaft, Prozess, Entscheidungstermin, delegierte Befugnisse, aktuelle Vorgaben, Belege und gewünschtes Ergebnis.

## 3 Ablauf

1. Lesen Sie Eingaben zuerst. Ordnen Sie Originale, Ableitungen, Fremdbehauptungen und Nachträge chronologisch. Geben Sie nur für entscheidende Lücken eine konkrete Rückfrage zurück.
2. Trennen Sie die Pflichten der Gesellschaft, die Konzernvorgabe und die Befugnis der handelnden Stelle. Eine Weisung der Mutter kann eine lokale Prüfung oder Beteiligungspflicht auslösen.
3. Nennen Sie Normfassung, betroffenen Zeitraum, Adressat und Wirksamkeitsdatum. Trennen Sie geltende Pflicht, Übergang, Entwurf und internen Wunsch.
4. Erstellen Sie das bestellte Produkt mit Beschlussvorschlag, Bedingung, verantwortlicher Person, Termin und Kontrollbeleg. Dokumentieren Sie die stärkste Gegenposition und deren Auswirkung.

Bei Nachträgen ändern Sie die betroffenen Befunde, Berechnungen und Folgerungen am bestehenden Entwurf. Wechseln Sie bei klarer Aufgabe direkt zum Fachweg für [KI-Freigaben](../ki-einsatz-und-freigabe/SKILL.md), [Meldungen und Ermittlungen](../meldungen-und-untersuchungen/SKILL.md), [Geschäftspartner und Transaktionen](../geschaeftspartner-und-transaktionen/SKILL.md) oder [Kontrollen und Organberichte](../kontrollen-und-organberichte/SKILL.md).

### 3.1 Beschäftigte und Organisationsverantwortung

Wenn eine KI-Einführung Arbeit, Auswahl oder Personalbedarf verändert, verbinden Sie den zuständigen Organentscheid, das technische Freigaberecht, die individuelle Arbeitspflicht und die kollektivrechtliche Beteiligung. Nutzen Sie [KI-Einsatz und Freigabe](../ki-einsatz-und-freigabe/SKILL.md) und die [Prüfreihenfolge für KI im Betrieb](../../references/ki-arbeit-pruefpfad.md). Bei einem Datenvorfall beauftragen Sie Datenschutz und Personal getrennt mit der Ermittlung ihrer Kenntniszeitpunkte.

## 4 Quellenpflicht

Verwenden Sie die amtlichen Quellen und Prüfvorgaben in [Quellen und Zitierweise](../../references/zitierweise.md). Belegen Sie jede tragende Feststellung durch Aktenstück und genaue Fundstelle. Unterscheiden Sie beobachtete, angenommene und bestrittene Tatsachen.

## 5 Ausgabeformat

Legen Sie das bestellte Arbeitsprodukt in ausformulierten Sätzen vor. Prüfen Sie vor Abgabe, ob der Entwurf vollständig ist. Reine Gliederungen und Stichwortlisten sind als Endprodukt ungeeignet. Tabellen unterstützen die Beleg-, Prüf- und Maßnahmenübersicht. Der Empfängertext und die interne Dokumentation werden getrennt geführt. Verwenden Sie bei formatierten Dokumenten Times New Roman 11 Punkt und dezimale Gliederung. Entscheidungen, Kontaktaufnahme, Veröffentlichung und Weitergabe bleiben bei der zuständigen Person.

## 6 Beispiel

Eine Ausnahme vom Vier-Augen-Prinzip wird auf einen bezeichneten Vorgang, einen Termin und einen nachgelagerten Kontrollnachweis begrenzt.