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name: geschaeftspartner-und-transaktionen
description: "Prüft Integrität und Maßnahmen bei Lieferanten, Vermittlern, Vertrieb und M&A. Für Trefferklärung, Korruptionsrisiko, Konzernverantwortung, Vertragsbedingungen und Integrationsplan."
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# Geschäftspartner und Transaktionen

## 1 Zweck und Anwendungsfall

Erstellen Sie eine befundbezogene Freigabeentscheidung, Auflagen oder einen Integrationsplan für die verantwortliche Gesellschaft.

## 2 Eingaben

Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigte, Region, Zahlungsfluss, Leistungsnachweise, Eigenerklärung, Treffer, Genehmigungsstand und Dealstruktur.

## 3 Ablauf

1. Stellen Sie Identität, Unternehmensgruppe, Eigentum, Rollen und Zahlungsweg getrennt fest. Prüfen Sie Treffer anhand mehrerer Merkmale und gültiger Listen.
2. Unterscheiden Sie abstraktes Risiko, bestätigten Treffer, offene Beweisfrage und konkreten Vorgang. Ordnen Sie Korruptionsindikatoren einer Leistung, Gegenleistung und dem Entscheidungsträger zu.
3. Entwickeln Sie angemessene Maßnahmen und Bedingungen mit überprüfbarer Umsetzung. Halten Sie je Rechtsträger die Entscheidung und Verantwortlichkeit fest.
4. Unterscheiden Sie Signing, Closing und Integration. Bestimmen Sie zulässige Informationskreise, verbindliche Bedingungen, Behebung und Nachtests nach Vollzug.

## 4 Quellenpflicht

Verwenden Sie die amtlichen Quellen und Prüfvorgaben in [Quellen und Zitierweise](../../references/zitierweise.md). Belegen Sie jede tragende Feststellung durch Aktenstück und genaue Fundstelle. Unterscheiden Sie beobachtete, angenommene und bestrittene Tatsachen.

## 5 Ausgabeformat

Legen Sie das bestellte Arbeitsprodukt in ausformulierten Sätzen vor. Prüfen Sie vor Abgabe, ob der Entwurf vollständig ist. Reine Gliederungen und Stichwortlisten sind als Endprodukt ungeeignet. Tabellen unterstützen die Beleg-, Prüf- und Maßnahmenübersicht. Der Empfängertext und die interne Dokumentation werden getrennt geführt. Verwenden Sie bei formatierten Dokumenten Times New Roman 11 Punkt und dezimale Gliederung. Entscheidungen, Kontaktaufnahme, Veröffentlichung und Weitergabe bleiben bei der zuständigen Person.

## 6 Beispiel

Ein abweichender Zahlungsempfänger wird über Vertrag, Kontoinhaberschaft und Leistung abgeglichen und vor Freigabe adressiert.