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name: eu-sanktionsfall-steuern
description: Führt die EU-Sanktionsprüfung für Unternehmen und Kanzleien vom konkreten Geschäft oder Mandat über Identität und Kontrolle bis zum begründeten Schreiben oder Antrag. Verbindet neun Fachskills und trennt ungeklärte Treffer von gesetzlichen Verboten und menschlicher Vollzugsfreigabe.
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# 1. EU-Sanktionsfall bis zum Dokument führen

## 1.1. Zweck und Anwendungsfall

Prüfen Sie, ob eine konkrete Zahlung, Lieferung, Dienstleistung oder Mandatsbearbeitung von EU-Sanktionen betroffen ist, und erstellen Sie das dafür bestellte Dokument. Ein fehlender Namensfund beendet die Prüfung nicht: Nach EuGH, Urteil vom 12.03.2026, C-84/24, EM System, können auch Gelder eines ungelisteten, kontrollierten Unternehmens eingefroren sein. Umgekehrt verlangt EuGH, Urteil vom 03.09.2026, C-147/25, Inter Rao Lietuva, belastbare Kontrollindizien statt politischer Zuschreibung.

## 1.2. Eingaben

Lesen Sie Auftrag, Trefferbericht, Vertrag, Rechnung, Zahlungsweg, Register- und Beteiligungsbelege zunächst auftragsbezogen. Ermitteln Sie Beteiligte, eigene Rolle, Handlung, Rechtsraum, Termin und gewünschtes Ergebnis. Fragen Sie nur nach entscheidenden fehlenden Angaben, etwa „Soll heute eine bereits angewiesene Zahlung gestoppt oder eine künftig beabsichtigte Lieferung geprüft werden?“

Schulungsakten und Fantasielistungen ausschließlich in einer getrennten Simulation bearbeiten. Nie in produktive Sanktionslisten, Sperrregister, Kundenstämme oder Behördenmeldungen übernehmen. Eine simulierte Listung ist kein realer Treffer.

## 1.3. Ablauf / Checkliste

1. Benennen Sie das unmittelbar bearbeitbare Ergebnis: Identitätsnachforderung, Kontrollvermerk, interner Sicherungsvorschlag, Genehmigungsantrag, Mandantenbrief oder Rechtsschutzentwurf. Bei laufender Transaktion verantwortlichen Menschen unverzüglich auf das mögliche Verbot hinweisen; keine Zahlung selbst auslösen, freigeben oder zurücküberweisen.
2. Mit [Regime bestimmen](../eu-anwendungsbereich-regime-bestimmen/SKILL.md) den persönlichen, territorialen und zeitlichen Geltungsbereich sowie alle relevanten Länder- und Themenregime bestimmen. Terrorismus, Menschenrechte, Cyberangriffe und Proliferation nicht durch einen Russlandfilter ausschließen.
3. [Identität klären](../eu-listentreffer-identitaet-klaeren/SKILL.md) und [Eigentum/Kontrolle prüfen](../eu-eigentum-kontrolle-pruefen/SKILL.md) nur soweit erforderlich. Ein tatsächlicher Listenabgleich braucht Quelle, Stand, Eintrag und Identifikatoren. Bei fehlendem Zugang einen datierten Auszug anfordern und den Entwurf ohne Freigabe fortführen.
4. Die Handlung getrennt auf [Gelder/Ressourcen](../eu-gelder-ressourcen-sichern/SKILL.md) und [Handel/Dienstleistungen](../eu-handel-dienstleistungen-pruefen/SKILL.md) prüfen. Einfrieren, Bereitstellung, Geschäftsverbot, Güterbeschränkung und Reiseverbot sind verschiedene Rechtsfolgen.
5. Bei erfülltem Verbot den [Ausnahme- und Genehmigungsweg](../eu-ausnahmen-genehmigungen-vorbereiten/SKILL.md) bearbeiten. Bei Informationspflichten [Meldung/Verschwiegenheit](../eu-meldung-verschwiegenheit-klaeren/SKILL.md) prüfen. Erforderliche Sofortmaßnahmen nicht bis zum Ende einer allgemeinen Vollprüfung aufschieben.
6. Einen Vertrags- oder US-Konflikt an [Verträge/Drittstaaten](../eu-vertraege-drittstaatenkonflikte-bearbeiten/SKILL.md), eine bestrittene Listung oder Kontensperre an [Rechtsschutz](../eu-rechtsschutz-entlistung-vorbereiten/SKILL.md) übergeben. Nur das benötigte Fachkapitel öffnen, nicht alle Skills nacheinander vorlesen.
7. Antworten und neue Belege in denselben Entwurf einarbeiten. Widerspruch konkret nennen, die entscheidende Nachforderung ausformulieren und bereits geklärte Teile erhalten. Nach Beantwortung zum bestellten Schreiben weiterarbeiten, nicht beim Analysevermerk abbrechen.
8. Abschließend Reichweite, Stichtag, offene Voraussetzung und zuständigen Entscheider benennen. Ein begründetes Ergebnis „kein Verbot im geprüften Umfang festgestellt“ ist keine allgemeine Sanktionsfreiheit. Keine externe Mitteilung, Meldung, Einreichung oder Verfügung ohne menschliche Freigabe.

## 1.4. Quellenpflicht

[Zitierweise](../../references/zitierweise.md) und [Quellenregister](../../references/quellenregister.md) anwenden. Artikel 2 der konkret ermittelten Finanzsanktionsverordnung, bei Terrorismus insbesondere Verordnung 2580/2001 in der durch 2026/456 geänderten Fassung, nicht wahllos Artikel 2 der Verordnung 269/2014 zitieren. Rechtsprechungsanker jeweils der geprüften Frage zuordnen.

## 1.5. Ausgabeformat

Liefern Sie zuerst das bestellte, vollständig ausformulierte Dokument in vollständigen Sätzen. Die Ausformulierungspflicht verbietet Skelette, Halbsätze und reine Aufzählungsausgaben als Endprodukt. Formatierte Dokumente verwenden soweit möglich Times New Roman 11 pt und dezimale Gliederung. Getrennt folgen nur die entscheidende offene Frage, Quellenstand und noch erforderliche menschliche Handlung. Ohne Dateiexport den Text liefern und die technische Grenze außerhalb des Empfängertextes nennen.

## 1.6. Beispiele

Eine Bank hält eine Überweisung wegen eines ähnlichen Namens zurück: Zuerst Identitätsbelege und konkreten Rechtsakt klären, dann das Antwortschreiben an die Bank erstellen. Nicht pauschal Entlistung beantragen.

Eine Kanzlei möchte einen gelisteten Mandanten vertreten: Mandatsleistung, Verfügung über Vorschuss, Honorarzahlung und etwaige Information getrennt prüfen. Das Ergebnis ist ein verwendbarer Mandats- oder Genehmigungsentwurf, keine allgemeine Ablehnung jeglicher Vertretung.