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name: aussenwirtschaft-post-merger-icp-integration
description: "Integration des Internal Compliance Programme nach M&A: Harmonisierung von ICP-Standards zwischen Kaeufer und Zielunternehmen, Risikolucken-Schliessen, Schulungsrollout für neue Mitarbeiter, BAFA-Mitteilung bei Inhaberwechsel exportkontrollrelevanter Genehmigungen. Output: ICP-Integrationsplan un..."
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# Post-Merger ICP-Integration: Harmonisierung und Lueckenschliessung

## Arbeitsweg

- Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: die im Fachgebiet einschlägigen Verfahrens-, materiellen und Anmeldefristen vorab markieren und nicht aus Modellwissen finalisieren (insbesondere Widerspruch 1 Monat, Klage 1 Monat, Verjährung §§ 195, 199 BGB / spezialgesetzlich).
- Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

## Mandantenfall

- Kaeufer hat starkes ICP; Zielunternehmen hat nur rudimentaere Exportkontroll-Prozesse; 6-Monate-Plan.
- Genehmigungen des Zielunternehmens (BAFA-Genehmigungen) laufen auf alten Rechtstraeger; Uebertragung?
- Konzernweite ICP-Vereinheitlichung nach Auslandsaqkuisition in Drittland.

## Erste Schritte

1. ICP-Gap-Analyse zwischen Kaeufer-Standard und Zielunternehmen durchfuehren.
2. Kritische Luecken identifizieren: fehlende Gueterklassifizierungen, kein Sanktionsscreening, kein Ausfuhrverantwortlicher.
3. BAFA ueber relevante Aenderungen (Inhaberwechsel, Umstrukturierung) informieren; Genehmigungsuebertragung pruefen.
4. Integrationsplan mit Meilensteinen: sofortige Massnahmen, 3 Monate, 6 Monate.
5. Schulungsrollout für alle exportkontrollrelevanten Mitarbeiter des Zielunternehmens planen.
6. Gemeinsames ICP-Handbuch verabschieden und System-Integration (ERP, Screening-Tool) vorantreiben.

## Rechtsrahmen

- **Art. 12 VO (EU) 2021/821**: ICP als Bedingung für Globalgenehmigungen.
- **AWG § 18**: Fortlaufende Strafbarkeit des Rechtsnachfolgers bei Verstossen.
- **AWV §§ 68 ff.**: Aufzeichnungspflichten unveraendert nach Inhaberwechsel.
- **§ 25 UmwG**: Gesamtrechtsnachfolge und Haftungswirkung.
- **§ 130 OWiG**: Aufsichtspflichtverletzung als Bussgeltatbestand.**

## Pruef-Raster

- [ ] ICP-Gap-Analyse vollstaendig durchgefuehrt?
- [ ] BAFA ueber Inhaberwechsel und Genehmigungsaenderungen informiert?
- [ ] Kritische Sofortmassnahmen innerhalb erster 30 Tage eingeleitet?
- [ ] Schulungsplan für neue Mitarbeiter konkret terminiert?
- [ ] Integrationsplan mit Meilensteinen und Verantwortlichen verabschiedet?
- [ ] Gemeinsames ICP-Handbuch erstellt?

## Typische Fallstricke

- BAFA-Genehmigungen erlischen bei Inhaberwechsel; neue Genehmigung erforderlich.
- Mitarbeiter des Zielunternehmens kennen Exportkontrollpflichten nicht; hohes Risiko in Uebergangsphase.
- ICP-Luecken aus Zielunternehmen werden unsichtbar weiter gelebt.
- US-ITAR-Daten im Zielunternehmen erfordern US-DDTC-Genehmigung bei Uebertragung an EU-Erwerber.

## Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:
- Sanktionsscreening und Listenpruefung: `aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match`
- Exportkontrollklassifizierung: `aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung`
- Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: `aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll`
- Interne Compliance-Programme: `aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem`

## Qualitaetsanforderungen

- Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
- Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
- Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
- Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
- Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
- Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erlaeuterung für Compliance und Business?
- Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

## Quellen

- [BAFA ICP-Merkblatt](https://www.bafa.de/DE/Aussenwirtschaft/Ausfuhrkontrolle/Interne_Compliance/interne_compliance_node.html)
- [AWG auf gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/index.html)
- [UmwG auf gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/umwg_1994/index.html)
- [AWV auf gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/awv_2013/index.html)