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name: aussenwirtschaft-sanktionen-embargos
description: "Ueberblick und Triage ueber EU-Sanktionen und Embargos: Russland (VO 833/2014 und 269/2014), Iran (VO 267/2012), Belarus (VO 765/2006), Nordkorea, Myanmar, Syrien. Bereitstellungsverbote, Sektorensanktionen, Finanzsanktionen und Reisebeschraenkungen. Output: Sanktionslage-Uebersicht und Erstbewer..."
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# EU-Sanktionen und Embargos: Triage und Sanktionslage-Uebersicht

## Arbeitsweg

- Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: die im Fachgebiet einschlägigen Verfahrens-, materiellen und Anmeldefristen vorab markieren und nicht aus Modellwissen finalisieren (insbesondere Widerspruch 1 Monat, Klage 1 Monat, Verjährung §§ 195, 199 BGB / spezialgesetzlich).
- Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

## Mandantenfall

- Neuer Lieferauftrag mit Gegenpartei aus Russland; welche Sanktionsverordnungen sind relevant?
- Zahlung aus iranischem Bankhandelsinstrument soll empfangen werden; Finanzsanktionen geprueft.
- Lieferung von Konsumgueter nach Belarus; Embargo oder Ausnahme?

## Erste Schritte

1. Sanktionsregime identifizieren: Land/Region, Rechtsgrundlage, Verordnung.
2. EU-Finanzsanktionsliste (FSAP) und ggf. nationale Listen auf Parteien pruefen.
3. Guetersanktionen pruefen: HS/KN-Code gegen Listen der relevanten Verordnung.
4. Sektorsanktionen pruefen: Energie, Finanzsektor, Transport, Dienstleistungen.
5. Ausnahmen und Ausnahmegenehmigungen sichten: humanitaere Ausnahme, Altvertraege.
6. Sanktionslage mit Datum protokollieren; Verordnung konsultiert.

## Rechtsrahmen

- **VO (EU) 833/2014 und 269/2014**: Russland-Embargo und Finanzsanktionen.
- **VO (EU) 267/2012**: Iran-Sanktionen und Finanzsanktionen.
- **VO (EU) 765/2006**: Belarus-Sanktionen.
- **VO (EU) 2017/1509**: Nordkorea-Sanktionen.
- **AWG § 4 Abs. 1 Nr. 3**: Nationale Ermaechtigung für Embargomassnahmen.**

## Pruef-Raster

- [ ] Sanktionsregime und anwendbare Verordnung identifiziert?
- [ ] Parteien gegen EU-Finanzsanktionsliste geprueft?
- [ ] Gueter gegen Sanktionsanhaenge der Verordnung geprueft?
- [ ] Sektorsanktionen für relevante Taetigkeitsbereiche geprueft?
- [ ] Ausnahmen und Genehmigungstatbestaende geprueft?
- [ ] Sanktionslage mit Quellenstand und Datum dokumentiert?

## Typische Fallstricke

- Sanktionspakete werden haufig aktualisiert; immer konsolidierte Fassung auf EUR-Lex nutzen.
- Ausnahmen sind eng gefasst; humanitaere Ausnahme gilt nicht pauschal.
- Guetersanktionen und Personensanktionen laufen parallel und unabhaengig voneinander.
- Keine veraltete Sanktionslage annehmen; Listing-Datum und Delistings pruefen.

## Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:
- Sanktionsscreening und Listenpruefung: `aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match`
- Exportkontrollklassifizierung: `aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung`
- Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: `aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll`
- Interne Compliance-Programme: `aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem`

## Qualitaetsanforderungen

- Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
- Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
- Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
- Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
- Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
- Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erlaeuterung für Compliance und Business?
- Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

## Quellen

- [EU-Finanzsanktionsliste FSAP](https://eeas.europa.eu/topics/sanctions-policy/8442/consolidated-list-sanctions_en)
- [VO (EU) 833/2014 auf EUR-Lex](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32014R0833)
- [VO (EU) 267/2012 auf EUR-Lex](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX:32012R0267)
- [BAFA Finanzsanktionen](https://www.bafa.de/DE/Aussenwirtschaft/Finanzsanktionen/finanzsanktionen_node.html)