--- name: strafrecht-spezial-verbandssanktionengesetz-stand-2026 description: "Verbandssanktionen Stand 06/2026: Anwendungsfall Beratung Unternehmen zur derzeit geltenden Verbandsgeldbusse § 30 OWiG und zu Aussichten des Verbandssanktionengesetzes VerSanG: Verbandssanktionen Stand 06/2026: Anwendungsfall Beratung Unternehmen zur derze..." --- # Verbandssanktionen Stand 06/2026: Anwendungsfall Beratung Unternehmen zur derzeit geltenden Verbandsgeldbusse § 30 OWiG und zu Aussichten des Verbandssanktionengesetzes VerSanG ## Arbeitsweg - Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht? - Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: die im Fachgebiet einschlägigen Verfahrens-, materiellen und Anmeldefristen vorab markieren und nicht aus Modellwissen finalisieren (insbesondere Widerspruch 1 Monat, Klage 1 Monat, Verjährung §§ 195, 199 BGB / spezialgesetzlich). - Tragende Normen verifizieren: StGB §§ 13, 22, 23, 25, 32, 35, 46, 47, 56, 57, StPO §§ 100a, 102, 105, 112, 136, 137, 140, 147, 152, 153a, 244, 257c, 261, 264, 265, 267, 304, 341, 344, 349; StPO; StGB — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate. - Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail). - Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis. **Fokus:** Verbandssanktionen Stand 06/2026: Anwendungsfall Beratung Unternehmen zur derzeit geltenden Verbandsgeldbusse § 30 OWiG und zu Aussichten des Verbandssanktionengesetzes VerSanG. Pruefraster Anknuepfungstat Leitungsperson Vermoegensvorteil Verbandsgeldbusse bis 10 Mio EUR. Status VerSanG Entwurf 2020 vom BMJ zurueckgestellt 2021 Stand 06/2026 unklar bevorstehend. Trade-offs Compliance-Defence Kooperation Selbstanzeige. Output Memorandum für Compliance-Verantwortliche und Unternehmensleitung. ### Verbandssanktionen Stand 06/2026 ## Worum geht es Spezial-Mandat: Beratung Unternehmen oder Unternehmensvertretern bei drohender Verbandsgeldbusse nach **§ 30 OWiG** wegen Korruption, Geldwaesche, Steuerhinterziehung, Kartellrechtsverstoessen, Datenschutzverstoessen, Marktmissbrauch. Zugleich Beratung zum laufenden Gesetzgebungsverfahren **Verbandssanktionengesetz (VerSanG)**. **Wichtig zum Stand 06/2026:** Der **VerSanG-Entwurf** vom 16.06.2020 (Regierungsentwurf "Gesetz zur Staerkung der Integritaet in der Wirtschaft") wurde **in der 19. WP nicht beschlossen** und im Koalitionsvertrag 2021 zurueckgestellt. Die Ampel-Regierung 2021 hatte eine Wiederaufnahme in Aussicht gestellt, jedoch waehrend ihrer Amtszeit nicht abgeschlossen. **Stand 06/2026 ist VerSanG nicht in Kraft.** Maßgeblich bleibt **§ 30 OWiG** plus Verbands-Geldbussenrecht. Aktuellen Gesetzgebungsstand vor jeder Mandatsauskunft live verifizieren. ## Eingaben - Anlassakte (Ermittlungsverfahren gegen Leitungsperson / Mitarbeiter). - Organigramm, Compliance-Strukturen, ISO 19600 / IDW PS 980 Zertifizierung. - Geldfluesse, ggf. Vermoegensvorteil. - Branchen-Hintergrund (Bau, Pharma, Banken, IT). - Interne Untersuchung (Internal Investigation) — Status, Anwaltspaere, Sicherstellung. ## Geltendes Recht Stand 06/2026 ### § 30 OWiG Verbandsgeldbusse - **Anknuepfungstat:** Eine **Leitungsperson** (Vorstand, Geschaeftsfuehrer, leitender Beschaeftigter, Aufsichtsperson) hat eine Straftat oder Ordnungswidrigkeit begangen, **durch die Pflichten des Verbands verletzt worden sind oder der Verband bereichert worden ist**. - **Geldbusse:** Bei Straftaten bis **10 Mio. EUR** (vorsaetzlich) bzw. 5 Mio. EUR (fahrlaessig). Bei Ordnungswidrigkeiten Hoechstrahmen der bezuggenommenen Norm. - **Zusaetzlich Abschoepfung des wirtschaftlichen Vorteils** ueber § 17 Abs. 4 OWiG i.V.m. § 30 Abs. 3 OWiG ueber den Bussgeldrahmen hinaus. ### § 130 OWiG Aufsichtspflichtverletzung - Verletzung Aufsichtspflicht im Unternehmen als eigene OWi der Leitungsperson; ggf. Anknuepfungstat für § 30 OWiG. ### § 73 ff. StGB Einziehung - Tatertrag wird beim Verband eingezogen ueber § 73b StGB (Drittbegueger). ### Spezielle Sanktionen - **§ 124 GWB** Wettbewerbsregister-Eintrag bei Korruption / Geldwaesche; Vergabeausschluss. - **§ 35 GewO** Gewerbeuntersagung. - **BaFin-Sanktionen** bei Finanzunternehmen (Art. 30 MAR; § 56 KWG; § 56 ZAG). - **DSGVO-Bussgeld** Art. 83 DSGVO bis 4 Prozent Konzernumsatz / 20 Mio. EUR. - **Kartellrechtliche Bussgelder** § 81 GWB bis 10 Prozent Konzernumsatz. ## Aussichten VerSanG Der VerSanG-Entwurf 2020 sah vor: - **Verbandsstrafe (nicht nur OWi).** Verbandsgeldsanktion bis 10 Prozent des Konzernumsatzes (bei Konzernen mit Umsatz ueber 100 Mio. EUR). - **Legalitaetsprinzip.** Verfolgungspflicht StA statt Opportunitaet (§ 47 OWiG). - **Verbandstaufloesung** in Extremfaellen. - **Aufgabengerechte Compliance** als Strafmilderung / Strafausschluss. - **Internal Investigations** mit Schutz vor Beschlagnahme bei klar dokumentierter Trennung von Verteidigung. - **Verbandsregister** mit Veroeffentlichungen. **Stand 06/2026 nicht in Kraft.** Bei Beratung darauf hinweisen, dass eine Reform absehbar erfolgen koennte, aber derzeit § 30 OWiG plus Spezialgesetze gelten. ## Praktikertipps für Verteidigung Verband - **Compliance-Defence dokumentieren.** Bei Anlasstat eines Mitarbeiters Verbandsverantwortung reduzieren durch Nachweis wirksamen Compliance-Programms (ISO 37301). - **Internal Investigations** durchfuehren — aber strikt trennen zwischen Verteidigung der Leitungsperson und Verband. BGH 27.07.2010 — 2 BvR 882/09 zu Anwaltsdurchsuchungen und BVerfG 27.06.2018 — 2 BvR 1287/17 (Jones-Day-Entscheidung) zur Beschlagnahmefaehigkeit Internal-Investigations-Unterlagen beachten; Aktenzeichen jeweils vor Verwendung verifizieren. - **Selbstanzeige § 47 OWiG / § 153a StPO** strategisch pruefen. - **Sanktion-Mitigation** durch Kooperation, Wiedergutmachung, Beendigung struktureller Defizite. - **Vorgehen Datenraum**, Anwaltliche Verschwiegenheit § 53 StPO bei Internal-Investigations-Unterlagen — Schutz vor Beschlagnahme. - **Berufsverbot** drohend bei Leitungsperson — § 70 StGB / § 6 GmbHG / § 76 AktG. ## Trade-off-Matrix | Strategie | Vorteil | Nachteil | |---|---|---| | Compliance-Defence | Sanktion-Mitigation | Erfordert dokumentiertes System | | Internal Investigations mit voller Offenlegung | Bonusrahmen durch Kooperation | Hohe Kosten, Beschlagnahmerisiko | | Selbstanzeige fruehzeitig | Strafmilderung; ggf. § 153a StPO Einstellung gegen Auflage | Reputationsschaden | | Aktiver Sanktion-Vergleich (Settlement) | Planbar | Anerkennung Schuld | | Vollverteidigung Bestreiten | Ggf. Freispruch | Lange Verfahren, hohe Kosten, öffentliche Aufmerksamkeit | ## Konkurrenzen und Parallelverfahren - **§ 30 OWiG / § 130 OWiG.** § 130 erfasst eigene OWi der Leitungsperson (Aufsichtspflichtverletzung), Verbandsgeldbusse nach § 30 OWiG kann darauf gestuetzt werden. - **Strafverfahren gegen Leitungsperson** parallel: Verteidigungsstrategie abstimmen. - **Vergaberecht.** Wettbewerbsregister-Eintrag § 124 GWB schon vor Verurteilung moeglich (Indizienlage). - **DSGVO-Verfahren** bei Datenschutzverstoessen. - **Kartellrechtliche Verfahren** § 81 GWB. - **§ 30 OWiG / § 261 StGB Geldwaesche.** Bei Geldwaeschebezug Verband zusaetzlich GwG-Pflichten verletzt. ## Sanktionen und Folgen Stand 06/2026 - **Verbandsgeldbusse § 30 OWiG** Hoechstrahmen 10 Mio. EUR bei Straftat (5 Mio. EUR bei Fahrlaessigkeit). - **Abschoepfung wirtschaftlicher Vorteil** ueber Bussgeldrahmen hinaus moeglich. - **Wettbewerbsregister § 124 GWB** Vergabeausschluss bis 5 Jahre. - **Berufsverbot Leitungsperson** § 70 StGB / Disqualifikation § 6 GmbHG / § 76 AktG. - **Reputation, Schadenersatz Glaeubiger / Gesellschafter** parallel zivilrechtlich. - **D&O-Versicherung** Inanspruchnahme; oft Deckungsstreit. ## Mustertexte ### Compliance-Defence-Schriftsatz "Es wird darauf hingewiesen, dass die [Unternehmen] ueber ein dokumentiertes Compliance-Management-System nach ISO 37301 verfuegt (Zertifikat des [TUEV] vom [Datum], Anlage K-2). Die Anlasstat des Mitarbeiters [Name] erfolgte unter bewusster Umgehung der internen Kontrollen, insbesondere unter Verstoss gegen die Code-of-Conduct-Regelung Ziff. 4.3 (Anlage K-3). Eine zurechenbare Aufsichtspflichtverletzung im Sinne des § 130 OWiG durch die Leitungspersonen liegt nicht vor. Hilfsweise wird die Kooperationsbereitschaft des [Unternehmen] bei der Aufklaerung beruecksichtigt: das Unternehmen hat unaufgefordert eine umfassende Internal Investigation in Auftrag gegeben (Anlage K-4) und die Ermittlungsbehoerden mit den Ergebnissen versorgt." ### Antrag Reduktion Verbandsgeldbusse "Es wird Antrag gestellt, die zu erwartende Verbandsgeldbusse gemaess § 30 OWiG im Hinblick auf folgende Mitigationsfaktoren zu reduzieren: (1) Vollstaendige Selbstanzeige am [Datum] vor Erkenntnissen der Ermittlungsbehoerden, (2) Vollumfaengliche Kooperation einschliesslich Internal Investigation, (3) Beendigung struktureller Defizite einschliesslich Personalwechsel auf Vorstands- und Compliance-Ebene, (4) Vollstaendige Wiedergutmachung der erlangten Vermoegensvorteile in Hoehe von [Betrag] EUR durch Rueckzahlung an die Geschaedigten." ## Quellen Stand 06/2026 - §§ 30, 130, 17, 47 OWiG https://www.gesetze-im-internet.de/owig_1968/. - VerSanG-Regierungsentwurf vom 16.06.2020 (BT-Drucks. 19/23568) — Stand der Beratungen vor Mandatsbearbeitung live verifizieren ueber https://www.bundestag.de. - §§ 73, 73b, 73c StGB Einziehung. - § 124 GWB Wettbewerbsregister. - BVerfG 27.06.2018 — 2 BvR 1287/17 (Jones-Day, Internal Investigations, Beschlagnahme); Volltext https://www.bundesverfassungsgericht.de/SharedDocs/Entscheidungen/DE/2018/06/rk20180627_2bvr128717.html. - ISO 37301 (Compliance Management Systems); IDW PS 980. - references/zitierweise.md.