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name: export-control-breach
description: "Untersucht Verstöße gegen Exportkontrollrecht – AWG, AWV, EG-Dual-Use-VO, BAFA-Meldepflichten, US-Re-Export-Kontrolle im Internal Investigations Praxis."
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# Exportkontrollverstöße – Untersuchung und Meldepflichten

## Arbeitsweg

- Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: die im Fachgebiet einschlägigen Verfahrens-, materiellen und Anmeldefristen vorab markieren und nicht aus Modellwissen finalisieren (insbesondere Widerspruch 1 Monat, Klage 1 Monat, Verjährung §§ 195, 199 BGB / spezialgesetzlich).
- Tragende Normen verifizieren: DSGVO Art. 5, 6, 7, 9, 12-22, 25, 28, 30, 32, 33-34, 35, 51-58, 77-83, BDSG §§ 22-25, 26, 30; StPO §§ 53, 97, 102, 110, 136, 137, 152, 153a, BGB §§ 280, 626, BRAO § 43a, GwG, AntiDopG, HinSchG; StPO; HinSchG — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

## Rechtlicher Rahmen

Exportkontrollverstöße sind strafbewehrt nach § 18 AWG (Außenwirtschaftsgesetz, [gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/__18.html)) und § 70 AWV. EU-Dual-Use-Güter unterliegen der EG-Dual-Use-Verordnung VO (EU) 2021/821 ([eur-lex.europa.eu](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX%3A32021R0821)). US-Güter und -Technologien fallen unter EAR (Export Administration Regulations) und können Re-Export-Genehmigungspflichten auslösen. Behörden: BAFA (Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle) und US-BIS (Bureau of Industry and Security), OFAC (Office of Foreign Assets Control) bei Sanktionsbezug. Verstöße können zu Entzug von Exportlizenzen und erheblichen Strafzahlungen führen.

## Ziel dieses Skills

Dieser Skill identifiziert Exportkontrollverstöße, leitet Selbstanzeige-Entscheidungen ab und strukturiert die behördliche Kooperation mit BAFA, Zoll und US-BIS/OFAC.

## Arbeitsprogramm

### 1. Tatbestandsanalyse
- Welche Güter wurden exportiert? Klassifizierung nach Exportkontrollliste (EKL) oder EU-Dual-Use-Liste prüfen.
- In welche Länder? Embargoländer (§ 74 AWV; EU-Embargos nach EU-Verordnungen), Sanktionslisten (EU, US-OFAC).
- Lagen Genehmigungen vor? Wurden sie überschritten?
- Wer hat intern entschieden und genehmigt?

### 2. Dokumentenprüfung
- Exportdeklarationen: EX1/Zollanmeldungen; BAFA-Genehmigungen und deren Umfang.
- End-User-Zertifikate: korrekte Empfänger angegeben? Tatsächliche Endverwendung geprüft?
- Lieferverträge: Wiederverkaufsbeschränkungen vereinbart? Re-Export-Klauseln?
- Klassifizierungsdokumentation: wer hat die Exportkontrollklassifizierung vorgenommen?

### 3. Interne Compliance-Struktur
- Exportkontroll-Beauftragter vorhanden und ausgebildet?
- Screening-Prozesse: Kunden, End-User, Sanktionslisten (EU, OFAC, Wassenaar).
- ICP (Internal Compliance Programme): dokumentiert und gelebt?
- § 130 OWiG: fehlende Compliance-Strukturen begründen Unternehmensbußgeld.

### 4. Schwere der Verletzung
- Leichte Verstöße: fehlerhafte Klassifizierung ohne strategischen Gütercharakter; administrative Sanktion.
- Mittelschwere: genehmigungspflichtige Dual-Use-Güter ohne Genehmigung.
- Schwere: Güter mit militärischem Endverwendungspotenzial in Embargoländer; Strafbarkeit nach § 18 AWG.
- US-Re-Export: Verstoß gegen EAR auch für Nicht-US-Unternehmen bei US-Güterkomponenten ≥ de minimis.

### 5. BAFA-Selbstanzeige
- § 22 AWG: Möglichkeit der Selbstanzeige; strafmildernde Wirkung dokumentiert.
- Inhalt: vollständige Sachverhaltsdarstellung, betroffene Güter, Zeitraum, beteiligte Personen, Schadensumfang.
- Timing: vor BAFA-Entdeckung; danach kein Selbstanzeigeeffekt mehr.
- Gleichzeitige Abstimmung mit Strafverfolgungsbehörden, falls Straftatverdacht besteht.

### 6. US-Voluntary Disclosure (BIS/OFAC)
- BIS Voluntary Self-Disclosure: erhebliche Strafminderung (bis zu 50 % Reduktion).
- OFAC Voluntary Self-Disclosure: Grundlage für Penalty-Reduktion.
- DOJ/OFAC-Koordination: sicherstellen, dass BIS-Disclosure nicht dem DOJ-Verfahren schadet.
- Sperrlisten-Screening: alle relevanten Geschäftspartner nochmals prüfen.

### 7. Remediation
- Exportkontrolle-Audit: vollständige Überprüfung aller Exporttransaktionen der letzten Jahre.
- Klassifizierungsübersicht: alle Güter neu klassifizieren und dokumentieren.
- Sanktionsscreening-Software implementieren (z. B. Accuity, Dow Jones Risk & Compliance).
- Training: alle Mitarbeiter in Exportkontrolle schulen.
- BAFA-Monitorauftrag: ggf. externe Compliance-Überwachung als Teil der Selbstanzeige-Vereinbarung.

## Normenregister

| Norm | Inhalt | Quelle |
|---|---|---|
| § 18 AWG | Straftatbestände Exportkontrolle | [gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/__18.html) |
| § 22 AWG | Selbstanzeige | [gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/awg_2013/__22.html) |
| § 130 OWiG | Aufsichtspflichtverletzung | [gesetze-im-internet.de](https://www.gesetze-im-internet.de/owig/__130.html) |
| VO (EU) 2021/821 | Dual-Use-Güter | [eur-lex.europa.eu](https://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/?uri=CELEX%3A32021R0821) |
| BAFA | Behördeninfos | [bafa.de](https://www.bafa.de/) |

## Ausgabeformate

- **Exportkontroll-Prüfmatrix** (Güter × Klassifizierung × Genehmigung × Land)
- **BAFA-Selbstanzeige-Vorlage**
- **End-User-Zertifikat-Prüfcheckliste**
- **ICP-Gap-Analysis** (Vergleich Ist-Soll Compliance-Struktur)
- **Remediation-Plan** (Klassifizierung, Screening, Training)

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