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name: mandatsannahme-gwg
description: "Führt Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung für Kanzleien: Intake, Aktenanlage, Aktenzeichen, Kontoblatt, Konfliktcheck, Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG, Identifizierung, Ausweiskopie, Handelsregister, wirtschaftlich Berechtigte, PEP, Hochrisiko, Verdachtsfall, BRAK-Dokumentation, Manda..."
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# Mandatsannahme und Geldwäscheprüfung

## Arbeitsweg

- Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
- Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: die im Fachgebiet einschlägigen Verfahrens-, materiellen und Anmeldefristen vorab markieren und nicht aus Modellwissen finalisieren (insbesondere Widerspruch 1 Monat, Klage 1 Monat, Verjährung §§ 195, 199 BGB / spezialgesetzlich).
- Tragende Normen verifizieren: StAG §§ 4, 5, 8-17, 25, 27, 30; DSGVO Art. 5, 6, 7, 9, 12-22, 25, 28, 30, 32, 33-34, 35, 51-58, 77-83, BDSG §§ 22-25, 26, 30 — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
- Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
- Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

## Quellen und Stand

Vor produktiver Nutzung die aktuellen BRAK-Hinweise prüfen:

- BRAK Geldwäscheprävention: `https://www.brak.de/anwaltschaft/berufsrecht/geldwaeschepraevention/`
- GwG bei Gesetze im Internet: `https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/`
- FIU/goAML: `https://goaml.fiu.bund.de/`

Die BRAK verweist auf Auslegungs- und Anwendungshinweise, Muster-Dokumentationsbögen A bis D und aktuelle Hinweise zu goAML, GwGMeldV und künftigen EU-Vorgaben. Diese Unterlagen sind nicht durch das Plugin zu ersetzen.

## Sicherheitsregeln

- Keine Ausweisdokumente, PINs, Ausweisnummern, Bankzugänge oder Passwörter in öffentlichen Chat, Log oder ungeschützte Markdown-Dateien kopieren.
- Ausweiskopien, Handelsregisterauszüge, Transparenzregisterauszüge, Vollmachten und GwG-Dokumentation in einen geschützten Aktenordner legen.
- Ausweiskopien nur vermerken, nicht unnötig vollständig transkribieren.
- Keine Mandatsannahme behaupten, solange Konfliktcheck, Annahmeentscheidung, Honorar und GwG-Status nicht dokumentiert sind.
- Bei Verdachtsmomenten nicht normal weiterbearbeiten; Berufsträger oder GwG-Verantwortliche einschalten und keine unbedachte Mandanteninformation über Verdachtsprüfungen geben.
- Verdachtsmeldung, goAML, Unstimmigkeitsmeldung oder Mandatsablehnung nie automatisiert auslösen, sondern nur vorbereiten und zur Freigabe vorlegen.

## Geführter Ablauf

1. **Eingang erfassen**: E-Mail, beA, Brief, Messenger, Upload, Telefonnotiz oder persönlicher Besuch.
2. **Lead/Akquise vermerken**: Quelle, Empfehlungsgeber, Erstkontakt, zuständiger Anwalt, gewünschter Stundensatz oder RVG.
3. **Beteiligte erfassen**: Mandant, auftretende Person, wirtschaftlich Berechtigte, Gegner, verbundene Unternehmen, Zahlende, Dritte.
4. **Konfliktcheck vorbereiten**: Namen, Gesellschaften, UBOs, Gegner, frühere Mandate, Rechtsschutz, Versicherer.
5. **GwG-Anwendbarkeit prüfen**: Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG oder kein GwG-Mandat.
6. **Aktenzeichen und Kontoblatt anlegen**: eigenes AZ, Debitor, Honorarweg, Vorschuss, Umsatzsteuer, Rechtsschutz, Fremdgeldverbot oder Fremdgeldhinweis.
7. **Identifizierung planen**: natürliche Person, juristische Person, Personengesellschaft, auftretende Person, Fernidentifizierung.
8. **Dokumente ablegen**: Ausweis, Handelsregister, Gesellschafterliste, Vollmacht, Transparenzregister, Strukturdiagramm, Adressnachweis.
9. **Risikobewertung erstellen**: niedrig, normal, erhöht, hoch, unklar.
10. **PEP/Hochrisiko/Sanktionen prüfen**: politisch exponierte Person, Familienangehörige, bekanntermaßen nahestehende Personen, Hochrisikostaat, ungewöhnliche Zahlungswege.
11. **Verdachts- und Ablehnungslogik prüfen**: Verdachtsmoment, Unstimmigkeit, unplausible Mittelherkunft, Strohmannrisiko, Immobilien-/Gesellschaftsbezug.
12. **Mandatsvereinbarung vorbereiten**: Umfang, Honorar, Haftungsbegrenzung, Vorschuss, Vollmacht, Datenschutz, KI-Hinweis, Kommunikationswege.
13. **Freigabeentscheidung protokollieren**: annehmen, nur nach Nachreichung, nur mit verstärkten Sorgfaltspflichten, ablehnen, Verdachtsprüfung.
14. **Reminder setzen**: fehlende Dokumente, Aktualisierung, Vorschuss, Unterschrift, Identitätsprüfung, periodische GwG-Review.

## GwG-Anwendbarkeit

Bei Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälten ist besonders zu prüfen, ob ein Kataloggeschäft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG vorliegt, etwa:

- Kauf oder Verkauf von Immobilien oder Gewerbebetrieben.
- Verwaltung von Geld, Wertpapieren oder sonstigen Vermögenswerten.
- Eröffnung oder Verwaltung von Bank-, Spar- oder Wertpapierkonten.
- Beschaffung von Mitteln zur Gründung, zum Betrieb oder zur Verwaltung von Gesellschaften.
- Gründung, Betrieb oder Verwaltung von Gesellschaften, Trusts oder ähnlichen Strukturen.
- Handeln im Namen und auf Rechnung des Mandanten bei Finanz- oder Immobilientransaktionen.
- Steuer-, Gesellschafts-, Immobilien-, M&A-, Treuhand- oder Strukturierungsmandat mit Transaktionsbezug.

Wenn kein Kataloggeschäft vorliegt, trotzdem Konfliktcheck, Identitätsplausibilität, Datenschutz und Honorar sauber dokumentieren.

## Identifizierung

### Natürliche Person

- Name, Geburtsdatum, Geburtsort, Staatsangehörigkeit, Anschrift.
- Art, Nummer, ausstellende Behörde und Gültigkeit des Ausweises nur soweit erforderlich dokumentieren.
- Anwesend oder abwesend prüfen.
- Auftreten auf eigene oder fremde Rechnung fragen.

### Juristische Person oder Personengesellschaft

- Firma, Rechtsform, Registernummer, Registergericht, Sitz, Geschäftsanschrift.
- Vertretungsberechtigte Personen.
- wirtschaftlich Berechtigte, Beteiligungsstruktur, Kontrollrechte.
- Handelsregister und bei Bedarf Transparenzregister/Strukturunterlagen.
- Auftretende Person und Vertretungsmacht prüfen.

## Risikofaktoren

Erhöhte Aufmerksamkeit bei:

- PEP, Familienangehörigen oder nahestehenden Personen.
- Hochrisikoländern oder unklarer Herkunft der Mittel.
- Immobilien, Gesellschaftsgründung, Treuhand, komplexer Beteiligungsstruktur.
- ungewöhnlichem Zeitdruck, Barzahlungen, Drittzahlungen oder Fremdgeldwunsch.
- nicht nachvollziehbarem wirtschaftlichem Zweck.
- fehlenden oder widersprüchlichen Dokumenten.
- Mandant will keine Identifizierung, keinen wirtschaftlich Berechtigten oder keine Mittelherkunft nennen.

## Ausgabe

- `assets/templates/mandatsannahme-gwg-start.md`
- `assets/templates/gwg-anwendbarkeit-kataloggeschaeft.md`
- `assets/templates/gwg-identifizierung-und-dokumente.md`
- `assets/templates/gwg-risikobewertung-mandat.md`
- `assets/templates/gwg-pep-sanktionen-transparenzregister.md`
- `assets/templates/gwg-verdachtsfall-entscheidungsvermerk.md`
- `assets/templates/mandatskontoblatt.md`
- `assets/templates/mandatsvereinbarung-ki-datenschutz-hinweis.md`

Danach an `kanzlei-allgemein-akte`, `kanzlei-allgemein-aktenzeichen`, `kanzlei-allgemein-mandatsvereinbarung`, `kanzlei-allgemein-fristen-monitor`, `kanzlei-allgemein-rechnung` und bei Unternehmensmandanten an `kanzlei-allgemein-handelsregisterabruf` übergeben.